12-04-2018
代办私募基金产品备案价格优惠
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近期有很多保壳的产品仓促成立,产品备案这个环节是保壳的后一步,很多管理人由于缺乏经验导致备案
申请被基金业协会打回修改,比较影响效率,下面就借中信建投托管部的备案指南给大家简要谈下备案中
几个注意的地方:1、 产品备案产品募集完毕后,根据规定,基金管理人需在20个工作日在基金业协会网站完成在基金业协会基金备案,
比较简单, 基金备案及相应流程见基金业协会网站主要包括:(1) 填写、提交基金备案信息;(2) 做好日常管理人及基金信息更新工作(年度、季度、月度、重大事项
)2、原件传送托管人备案完成后,管理人需及时将基金备案证明递交托管人,后期办理证券账户和资金账户的时候需要用到二、备案指南1、 基金备案环节需特别注意的事项:(1) 私募机构发行私募证券投资基金产品需要指定托管机构,基金业协会在产品备案审核通过后开具备案
证明。(2) 需将投资者列表及各自出资额作为附件附在基金合同所在文件后面。写清合计投资者数量、合计金额
;合计投资者数量、合计金额与网页上填写的相一致。确认都是合格投资者(单个投资金额大于等于100万
),不得出现小于100万的情况(3) 募资规模证明需要托管机构或会计师事务所出具,并加盖上述机构公章。基金合同没盖章则直接退回
修改(上传图片不方便的话,可以作为附件放在基金合同后面。并在“管理人认为需要说明的其他问题”
里面说明)(4) 备案信息填写要和基金合同一致,特别注意基金全称需与基金合同一致(5) 需在“管理人认为需要说明的其他问题”里面写明基金合同的摘要,格式如下:基金全称(必须与填写的基金全称一致):投资顾问:资金募集人:基金托管人:XX证券股份有限公司投资主要方向:(6) 基金编码不要自行定义,需要通过基金业协会系统申请后获得(7) 基金成立时间早于管理人登记时间的是老基金,归为登记前补录类;基金成立时间晚于管理人登记时
间的为新基金,归为登记后类(8) 基金的主要投资方向请在“管理人认为需要说明的其他问题”里面详细说明,不少于20个字
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几个注意的地方:1、 产品备案产品募集完毕后,根据规定,基金管理人需在20个工作日在基金业协会网站完成在基金业协会基金备案,
比较简单, 基金备案及相应流程见基金业协会网站主要包括:(1) 填写、提交基金备案信息;(2) 做好日常管理人及基金信息更新工作(年度、季度、月度、重大事项
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证明。(2) 需将投资者列表及各自出资额作为附件附在基金合同所在文件后面。写清合计投资者数量、合计金额
;合计投资者数量、合计金额与网页上填写的相一致。确认都是合格投资者(单个投资金额大于等于100万
),不得出现小于100万的情况(3) 募资规模证明需要托管机构或会计师事务所出具,并加盖上述机构公章。基金合同没盖章则直接退回
修改(上传图片不方便的话,可以作为附件放在基金合同后面。并在“管理人认为需要说明的其他问题”
里面说明)(4) 备案信息填写要和基金合同一致,特别注意基金全称需与基金合同一致(5) 需在“管理人认为需要说明的其他问题”里面写明基金合同的摘要,格式如下:基金全称(必须与填写的基金全称一致):投资顾问:资金募集人:基金托管人:XX证券股份有限公司投资主要方向:(6) 基金编码不要自行定义,需要通过基金业协会系统申请后获得(7) 基金成立时间早于管理人登记时间的是老基金,归为登记前补录类;基金成立时间晚于管理人登记时
间的为新基金,归为登记后类(8) 基金的主要投资方向请在“管理人认为需要说明的其他问题”里面详细说明,不少于20个字