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06-26-2017

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武汉凯森化学有限公司原副董事长王某某等3人涉嫌挪用资金罪一案,武汉检方将其公诉至武汉法院后,法院以没有管辖权为由,将案件退回检察院。这一桩涉案过亿元的挪用资金大案,因管辖权争议“卡壳”近一年后,又有了新进展。记者获悉,湖北省检察院就指定管辖向最高检请示,获批复后,已于近日将此案移送至山东省检察院公诉部门审查起诉。
 
  一波三折的管辖争议,虽已暂时落定,但让案件进展更受关注,其背后有怎样复杂的案情,记者进行了采访。另外,跨省移送会对办案带来哪些影响?法学专家解释,随案移送的相关证据等均是有效的,案件仍处在审查起诉环节,不需要重新立案或重走侦查程序。
 
  公司举报副董事长涉嫌职务侵占
 
  武汉凯森化学有限公司(简称武汉凯森)相关负责人张主任告诉记者:公司原副董事长王某某,当时兼任青州恒发化工有限公司(简称青州恒发)执行董事、总经理,伙同青州恒发财务负责人周某某和出纳路某涉嫌职务侵占、隐匿会计凭证、诈骗罪等一案,公司于2015年1月初向山东省公安厅报案,山东省公安厅经侦总队审查后,交由山东省潍坊市青州市公安局侦办。
 
  2015年3月13日,青州市公安局认为:“经过立案审查,截止到目前未发现王某某有你单位所控告的犯罪事实”,作出了青(经)不立字(2015)00009号《不予立案通知书》。
 
  “武汉凯森派遣的财务人员在山东被打,合法的权益得不到保障,投诉无门的情况下,公司于2015年3月18日,以王某某等人涉嫌侵占、挪用资金罪,向湖北公安厅经侦总队实名举报。”张主任介绍,2015年5月,湖北省公安厅经过审查后,决定将这一涉嫌挪用、侵占资金案交由武汉市公安局侦办。
 
  武汉市公安局经过调查后,决定立案侦查,于2015年7月、8月,先后对周某某、王某某、路某刑事拘留、执行逮捕,侦查终结后依法移送至武汉市检察院审查起诉。
 
  其间,案件经二次补充侦查。2016年8月5日,武汉市东湖新技术开发区检察院以武东湖检公诉刑诉《2016》419号起诉书,向该区法院提起公诉。
 
  “在羁押期间,王某某等人供述了挪用资金、职务侵占、隐匿财务账簿和会计凭证的犯罪事实,并通过律师向武汉市公安局、检察院、武汉凯森及股东提供了认罪的公开悔罪信。”张主任一边告诉记者,一边把王某某的认罪悔罪信给记者看。
 
  检方指控的涉案金额达1亿余元
 
  据检方起诉书指控,王某某于2014年12月8日至2015年2月间,指使周某某、路某先后多次私自利用隐匿的财务印鉴,将青州恒发银行账户内资金转移至其个人控制的其他公司账户和个人账户使用,金额累计达1.07亿余元。
 
  相关司法文书资料显示:2014年12月8日至9日,王某某指使周某某、路某将青州恒发存在青州农行王母公支行账户上的存款1750万元、在齐商银行青州支行账户上的存款109.2万余元、在兴业银行淄博支行账户上的存款93.8万余元,转移至其控制的淄博某化工有限公司银行账户上。
 
  2014年12月至2015年6月间,王某某指使周某某、路某将青州恒发的应收**116张金额合计5065.5万余元,转移至其控制的淄博某化工有限公司银行账户上。
 
  2015年2月13日,王某某指使周某某、路某将青州恒发在兴业银行淄博支行账户上的存款3744万余元,转移至其控制的淄博某进出口贸易有限公司账户上。后王某某将上述资金转入其个人账户用语购买理财、信托产品。
 
  2015年10月,王某某才将上述资金归还至青州恒发账户,获得被害单位谅解。
 
  检方认为,王某某、周某某、路某利用实际控制公司财务的便利,挪用本单位资金合计1.07亿余元归个人使用,数额巨大,超过三个月未还,应当以挪用资金罪追究其刑事责任。
 
  张主任告诉记者,2015年7月,武汉市公安局对王某某立案侦查后,为隐匿证据、逃避侦查,王某某还指使他人通知出纳路某将青州恒发财务账簿和会计凭证转移异地保存。同年9月21日,有部分账簿和财务凭证送交公安机关审查,至今仍有部分处于隐匿状态。
 
  案发或缘于跨省收购青州恒发股权
 
  王某某等3人涉嫌挪用资金等罪一案如何案发,需从一起公司跨省股权收购说起。
 
  记者查阅相关资料显示:青州恒发在2005年5月23日由青州奥纳斯化工有限公司(该公司成立于2004年11月26日)变更成立,注册资金300万元,法人代表王某某占80%股权,马某某占20%股权。
 
  武汉凯森张主任向记者介绍,王某某全额出资实际控制青州恒发,马某某只是挂名股东。由于经营状况不佳,为了企业的生存,王某某希望武汉凯森公司整体收购。2012年4月,青州恒发与武汉凯森签订“合作意向书”,2012年5月15日签订“协议书”,双方商定以7000万总价(含所有固定资产及债务)以承债方式(负资产)收购青州恒发。
 
  青州恒发2012年6月30日财务报表显示净资产920万元,双方议价按1000万的净资产收购青州恒发100%股权,余下的6000万债务,今后由武汉凯森公司以可分配利润的80%支付。
 
  2012年7月8日,双方签订“股权转让协议”,7月27日完成了工商登记变更。2012年8月2日,武汉凯森分别向青州恒发原股东王某某转款800万元和马某某转款200万元,并代为支付相关税费。当月16日,武汉凯森与王某某、周某某、马某某以及相关人员对原青州恒发资产进行清点和财务交接工作,并办理了相关签署交接手续,约定:“8月15日的公司损益、债权债务归王某某所有、承担。8月16日之后的损益、债权债务归新青州恒发所有、承担”。
 
  至此,武汉凯森对青州恒发收购完成。随后,武汉凯森分两笔共向青州恒发提供流动资金1300万元,全面启动了公司的生产、经营,并提供专业人员和技术支持。
 
  青州恒发被武汉凯森收购后,王某某被任命为青州恒发执行董事、总经理。同年8月13日,武汉凯森变更工商登记,王某某以987.5万元购买武汉凯森股权,以占股比例25.08%成为第二大股东,并被公司董事会选举为副董事长。
 
  张主任告诉记者,2013年、2014年期间,武汉凯森按协议约定多次要求王某某将青州恒发产生的利润转回武汉凯森,用于公司还款、股东分红,王某某置之不理,并严重违反财务管理制度,擅自修改财务密码,破坏公司U盾;2014年9月后,王某某擅自停止向武汉凯森报告财务数据,造成武汉凯森已无法实际控制青州恒发。
 
  2014年12月1日,武汉凯森决定免去王某某青州恒发法人代表(企业法人)、执行董事、总经理的职务,要求其在收到免职决定后,向新的执行董事移交所有手续,王某某拒不移交公司财务印鉴等财务工具。
 
  为此,青州恒发重新在工商部门备案办理公司印章、印件,并登报声明之前的印章丢失作废。
 
  一波三折的管辖争议暂时落定
 
  据悉,武汉东湖新技术开发区检察院审查起诉期间,曾将案件退补。在补充侦查提纲中,便提及过该案管辖权问题。武汉东湖新技术开发区检察院案件承办人还就管辖问题向武汉市检察院作过汇报,得到回复:“本案的犯罪结果地位于武汉,故武汉司法机关对该案具有管辖权。”
 
  武汉市检察院的答复材料指出,武汉市是危害结果发生地,受侵害的对象是武汉凯森公司。同时,王某某是凯森公司的工作人员(副董事长),其利用了担任武汉凯森公司副董事长的职务便利。
 
  2016年8月12日,武汉东湖新技术开发区法院以无管辖权为由,以《2016》鄂0192刑初379号退案函,将案卷退回武汉市东湖新技术开发区检察院。同年8月17日退回武汉市公安局。
 
  随后,武汉市公安局为3名犯罪嫌疑人办理释放、取保候审相关措施,并就检察机关退案一事,向多位国内著名刑法专家进行论证。专家们一致认为,武汉有管辖权。因此,武汉市公安局向武汉市检察院进行书面反映,对于本案,武汉市公安局具有完全的侦查管辖权。
 
  2016年11月10日,武汉市公安局将之前遗漏的涉嫌职务侵占罪、隐匿财务账簿和会计凭证罪连同挪用资金罪,一并移送武汉市检察院审查起诉。
 
  此后,湖北省检察院就该案管辖问题向最高检请示,最高检以“高检公诉指辖批〔2017〕93号”,回复称:“请将本案移送有管辖权的检察机关审查起诉。”
 
  对于最高检的批复,武汉凯森公司张主任表示无可厚非,但也提出自己的担忧:何时才能移送起诉?现冻结的资产和取保候审的期限即将到期,后面该怎么办?青州市公安局当时未发现犯罪事实,现湖北司法机关发现了,证据锁定了,并移送过来,能获得公正审判吗?
 
  专家:跨省移送的随案证据仍有效
 
  一份盖有“湖北省人民检察院公诉处”公章的“关于移送王某某等人涉嫌挪用资金一案的函”显示,2017年5月31日,湖北省检察院以“[2017]鄂检函诉1号”,将此案移送至山东省检察院公诉一处,并附案卷21册、起诉意见书2份以及最高检对此案指定管辖问题的批复。
 
  清华大学法学院教授张建伟解释,从管辖制度设计来看,公诉案件管辖问题的轴心是检察机关。司法实践中,案件在立案环节,就会有管辖权的考量和判断,另一个环节是审查起诉阶段,检察机关要向哪个法院提起公诉,这是审查起诉环节需考虑的。若法院发现管辖错误,会将案件退回至检察院,由检察院向具有管辖权的法院相对应的检察院移送,再由后者向有管辖权的法院提起公诉,可以看出,这是以检察机关为轴线来进行转换。
 
  “新受案的检察机关直接往后程序就可以,不需要退回侦查机关重新立案或重走侦查程序,案件仍处在审查起诉环节。”张建伟解释,随案移送过来的相关证据等均是有效的,新受案的检察机关仍需要对案件进行审查,其有权独立作出决定,若发现有事实不清、证据不足等情况,也可退回武汉市公安局补充侦查,补侦后,再起诉至法院,但这跟之前的管辖争议无关。
 
  记者向湖北省检察院证实,此案已通过正常程序移送至山东检方。之后,山东如何启动相关司法程序,本报将继续关注。
 6月19日上午,“汕头市2016年渔业资源保护与渔民转产中央补助资金项目增殖放流活动”在我局海滨路渔政码头如约起航。伴随着渔政执法船艇的乘风破浪,10万尾黑鲷鱼苗、10万尾黄鳍鲷鱼苗和1250万尾斑节对虾苗被送入汕头港外海域。
 
    本次增殖放流活动是汕头市贯彻落实党的十八大提出的“大力推进生态文明建设”战略决策和国务院“加强水生生物保护,开展重要水域增殖放流活动”系列部署要求,加大海洋资源养护力度的一项具体工作,也是为我市创建“全国文明城市”,构建和谐生态海区的一次助力行动。
 
  开展“渔业资源增殖放流活动”,对充实汕头市海洋渔业资源,巩固本土种群数量有着很积极的意义,同时也有利于促进渔业生产可持续发展,推动海洋生态产业和渔业循环经济的形成,挽救濒危物种,维护生物多样性,保持生态平衡。从上世纪80年**始,我局每年都会举行渔业资源增殖放流活动以丰富海区内的资源总量,缓解海洋捕捞压力。仅2011年至2016年,全市共放流海水鱼苗1383.6万尾、虾苗1.91亿尾、海龟414头,投入金额超过990万元。通过这些年的努力,我市海域渔业资源量在总体上有明显增加,生态效益、经济效益和社会效益都十分显著。近年来多次在汕头市海域出现大规模海豚群集体出游的奇观就是对我们的付出最好的回报。
 
    本次增殖放流活动受到了全市各界的热烈响应,市政协副主席蔡佩侬与市人大、市政协相关人员及汕头市海洋与渔业局工作人员等共30多人参加了本次活动。
近日,处于首发(IPO)排队审核状态的长沙银行,新一轮增资扩股顺利完成,股权变更获得监管部门批准,注册资本增至34.3亿元。
 
  业内人士表示,长沙银行近年来规模扩张较快,在IPO前夕推行增资扩股,意在提高资本充足率,加强风险控制能力,满足业务发展需要。
 
  增资扩股获批准
 
  6月23日,湖南银监局披露,长沙银行变更股权和注册资本事宜均获批。
 
  湖南银监局表示,同意长沙财政局等14家股东认购3.5亿股,认购后,持有长沙银行股份比例超过5%的股东仍有8家。分别为长沙市财政局(持股22.3%)、湖南省通信产业服务有限公司(9.5%)、湖南新华联(7.120, -0.03, -0.42%)建设工程有限公司(9.48%)和友阿股份(6.260, 0.03, 0.48%)(7.49%)等。
 
  证券时报记者了解到,早在今年4月18日,长沙银行年度股东大会上就以投票表决方式同意了公司增资扩股的方案,增资扩股之后,5%以上持股股东变化不大。
 
  具体而言,长沙银行此次增资对象为持有长沙银行1%以上股份的法人股东,增资规模不超过3.5亿股,募集资金约25亿元。
 
  增资价格方面,长沙银行表示,考虑到为顺利推进上市,确保定价的公允性,增发价格有一定幅度的溢价,增发价格不低于经审计公司每股净资产的110%,且与评估价格差异不超过10%——拟以7.3元/股发行。
 
  以增发价格简单对比,按照此前长沙银行2014年发布的增资扩股价格4.42元/股,此次增资扩股7.13元/股,三年间升值61.3%。
 
  今年4月,上市公司友阿股份也披露拟参与长沙银行此次增资扩股。友阿股份表示,长沙银行IPO已获证监会受理,正在稳步推进,参与此次认购能进一步拓展未来投资收益空间。
 
  年报显示,长沙银行2016年实现营业收入100.4亿元,同比增长19.52%;实现净利润32.52亿元,同比增长17.5%。
 
  提升资本充足率
 
  长沙银行在规模大幅扩张和业绩高增长之下,也难逃银行普遍面临的资本充足率“紧箍咒”。记者注意到,近三年里,长沙银行资本充足率保持了稳定,但一级资本充足率和核心一级资本充足率消耗较快。
 
 
  数据显示, 长沙银行2014年、2015年和2016年资本充足率分别为12.37%、12.16%和12.29%;2014年、2015年和2016年一级资本充足率分别为10.62%、10.62%和9%,其中2016年9%的数据逼近监管指标红线8.5%;2014年、2015年和2016年核心一级资本充足率分别为10.61%、10.62%和8.99%。
 
  长沙银行董事长朱玉国此前对记者介绍,截至4月末,长沙银行在湖南省拥有30家分行和直属支行,跨区域挺进广州,在北上广深设立了业务分中心,控股三家村镇银行和湖南首家消费金融公司。
 
  “当前,长沙银行正准备实施新一轮战略扩张,此次增资扩股能进一步补充其资本充足率,加强风控控制能力,促进IPO进程,满足业务快速发展的需要。”友阿股份称。
 
  记者还注意到,此番除了对原有股东进行增资扩股,长沙银行还采用了在银行间市场发行金融债券的做法,补充资本。
 
  今年5月,湖南银监局批复同意长沙银行在全国银行间债券市场发行2017年金融债券不超过50亿元。
今天将和大家见面的,将是一支非常年轻的安全团队——即刻安全。之所以称他们年轻,除了因为团队成员的年龄之外,更因为这支团队迄今为止,成军时日尚短。但他们的成长速度极为迅猛,从成型到成熟仅用了几个月时间。
 
如今他们拥有自己的网站、自己的拥趸。更为重要的是,做着自己喜欢的事情,拥有自己的梦想。
 
  Eternal的侠客想
 
在我第一次从同事口中获悉,我们此次采访团队的名字叫做“即刻安全”的时候,闹出了一个错把冯京当马凉的误会。我将“即刻”听成了“极客”。这个误会直到采访正式开始才解开,虽然此“即刻”非彼“极客”,但是并不妨碍这群年轻人身上涌动的极客精神。而实际上,他们的一些举动也的确充满了极客的味道。
 
 
 
即刻安全团队的队长Eternal,并非科班出身信息安全人士。大学读的是和信息安全风马牛不相及的旅游专业。之所以踏上信息安全这条道路,用Eternal的话说,完全是凭着一股兴趣和冲动。“最早偶然从媒体报道上得知了类似中美、中日黑客大战这些消息。后来就刻意留意这些新闻,久而久之就想成为这种侠客般的人物,开始自学技术。”而随着对信息安全行业的了解逐步深入,Eternal的“侠客梦”也悄然发生了一点变化。所谓侠之大者,为国为民,Eternal从最初想成为一名独来独往的孤胆侠客,潜移默化间开始着想于整个信息安全行业的未来发展。 “渐渐开始不把眼光局限在某一个领域,希望信息安全行业能够影响到其它的领域。这是很多前辈都在努力的事情,而我的想法是,希望网络安全的意识能够更加普及化,而不是显得神秘莫测。只有这样才能促进行业的发展。”
 
为了这个目标,Eternal决定组建一支以分享、进步和学习为宗旨的安全团队。团队的目标除了自我提升之外,最重大的目标就是科普安全知识,为信安新人提供帮助。正是这个决定,孕育出了今天的即刻安全。
即刻安全的成长
 
即刻安全的团队架构,和其它动辄十几人、几十人的团队不同。即刻安全目前成员总数为6人。按照Eternal的构想,团队的规模会始终控制在10人之内。选择小规模,是为了筛选出最志同道合的战友,一起在信息安全的土壤里精耕细作。
 
“在选择队员的问题上,我的原则既柔软又强硬。柔软是我对能力没有特别硬性的要求,既欢迎有大牛来和我们并肩作战,也希望新人注入共同成长。强硬的是,加入即刻安全的成员一定要谨遵白帽的操守和原则。人品问题是零容忍的。”
 
遵照着自己制定的原则,Eternal陆续找到了Demon、小影、凌舞、Sodo等几位队员。非常凑巧的是,这几位队员都是因为机缘巧合间看到了Eternal分享的技术文章继而选择加入团队的。这一点也更加坚定了Eternal贯彻分享方针的想法。
 
 
 
尽管这群血气方刚的少年们志气满满,但毕竟是第一次运作安全团队,即刻安全的前进路途,并不像想象中那么顺利。如今我们看到的即刻安全网站,运作规律,内容输出稳定。但实际上,它的前身,却是另外一番光景了。
 
“即刻安全并不是我们的第一个团队博客,其实在此之前我们还有个博客。当初为了建设好那个博客,花了很多的心思和时间。但缺乏经验,在运营当中也是问题重重。不论是网站的流量,还是内容的质量都和其它前辈的网站有相当的差距。那段时间我们每天都徘徊于各大安全站点转发文章,观察其它站点的运营模式,同时拼命挖掘自己的特色。”
 
这样的努力持续了半年之久,然而收效甚微。纠结了很久,Eternal终于做了最后的决定——关闭原有网站,另起炉灶。
 
这个想法不出意料遭到了成员的反对,甚至Eternal自己的心里也充满了矛盾,放弃,意味着接近半年的精力和时间付之东流。再者,万一奇迹就在下一秒呢?但如果拖下去,有可能空耗团队更多的精力,错过浴火重生的时机。
 
最终,在Eternal的努力劝说下,大家还是心服口服地接受了这个决定,重新建立起了全新的网站。提起这段经历,所有成员都心有所感,成员小影很是感慨地说道:“这段时间跟着队长,确实学到了很多东西。不论是技术上,还是在与他人的交流上,都获益良多。”队员凌舞也表示:“队长为了团队的付出,大家都看在眼里。”
 
  信任的凝聚
 
在成员们的齐心协力下,团队为网站制定了明确的规则,稳定了内容的输出。渐渐地,即刻安全拥有了自己的拥趸。本来这是一件很好的事情,但是世情就是这样莫测,就是在这样的大好时光里,即刻安全的成员在关于团队发展方向的问题上产生了分歧。
 
随着网站的发展日渐起色,本着分享、进步和学习的团队理念,开始有队员向Eternal提出,是否效仿其它的安全网站,为网站的学习者录制一部分技术教学视频。收到队员的反馈,Eternal进行了深思熟虑,最终没有采纳这个想法。
 
这件事情,让提出建议的队员非常不解。的确,无论从哪个角度看,这个举措都会为即刻安全吸引到不错的关注度,而且也和团队的理念非常贴合。队长的否决让队员产生了情绪。
 
觉察到团队内的暗流涌动,Eternal与各位队员展开了交流。
 
“最后我们都明白了队长的顾虑。专注提升自己,而后才能为大家提供更好的教学分享。”
 
一场危机,消弭于无形。
 
甚至通过这次事件,团队间的信任反倒愈加牢固。至此之后,每当团队在撰稿、分享知识时出现了争执,大家首先做的就是去思考彼此想法的意义,而不是陷入自己固执的情绪。后续原创翻译版块的空前成功,和此次经历不无关系。
 
Sodo在采访中说:“我无比相信我们的团队会越来越好,越来越强大。”
 
总之,这样的氛围和归属感,让团队获得了历经风雨冲刷的资本。
 
后记
 
偶然间发现,即刻安全微博的简介很有意思:世界太大,梦想太远,我们在路上。
 
这群因为热爱相聚,为梦想前行的少年,在这一年,走在路中央。
 
属于即刻安全的这一年,精彩、肆意、张扬。

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